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制度法规
内幕信息管理制度
时间:2013-12-19 18:05:37    来源:本站    作者:本站

湖南郴电国际发展股份有限公司

内幕信息管理制度

 

                         第一章 总则
        第一条 为加强湖南郴电国际发展股份有限公司(以下简称“公司”)内幕信息管理,做好内幕信息保密工作,维护信息披露的公平原则,保护广大投资者的合法权益,根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、业务规则及《公司章程》、《信息披露管理办法》等的有关规定,结合公司实际情况,特制定制度。
         第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构。
         第三条 公司董事会秘书为内幕信息管理工作负责人。证券部具体负责公司内幕信息的日常管理工作。
         第四条 未经董事会批准,公司分、子公司及任何部门和个人,不得以任何媒介或形式对外报道、传送或发布任何涉及公司内幕信息的内容和资料,除非是履行法规规章要求义务或已经获得有效授权。
         第五条 公司董事、监事、高级管理人员和内幕信息知情人应做好内幕信息的保密工作。
         第六条 公司董事、监事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露内幕信息,不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。
                          第二章 内幕信息的范围
         第七条 内幕信息是指在证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对公司股价有重大影响的尚未公开的信息。
         尚未公开是指公司尚未在中国证监会指定的信息披露刊物或网站上正式公开披露。
         第八条 内幕信息的范围包括但不限于:
         (一)公司的经营方针和经营范围的重大变化;
         (二)公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定;
         (三)公司订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响;
         (四)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;
         (五)公司发生重大亏损或者遭到超过净资产10%以上的重大损失;
         (六)公司生产经营的外部条件发生的重大变化;
         (七)公司的董事长、三分之一以上的董事或者经理发生变动;
         (八)持有公司5%以上股份的股东,其持有股份的情况发生较大变化;
         (九)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;
         (十)涉及公司的重大诉讼,法院依法撤销股东大会、董事会决议;
         (十一)公司月度、季度、中期及年度财务报告;
         (十二)公司配股、增发和发行公司债、可转换债券等的计划;
         (十三)公司收购或者兼并的计划;
         (十四)公司分配股利或者增资的计划;
         (十五)公司股权结构的重大变化;
         (十六)公司债务担保的重大变更;
         (十七)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%;
         (十八)公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押、拍卖;
         (十九)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;
         (二十)公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施;
         (二十一)中国证券监会规定的其他事项。
                      第三章 内幕信息知情人的范围
         第九条 内幕信息知情人是指由于其管理地位、监督地位或者职业地位,或者作为雇员、专业顾问履行职务,能够接触或者获得公司内幕信息的人员。
         第十条 内幕信息知情人的范围包括但不限于:
         (一)公司董事、监事及高级管理人员;
         (二)直接或间接持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;
         (三)公司控股子公司及其董事、监事、高级管理人员;
         (四)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员,如公司中层管理人员以及证券、财务、企管、审计、办公室文秘等工作人员;
         (五)可以接触、获取公司内幕信息的外部单位相关人员;
         (六)中国证监会规定的其他知情人员。
                        第四章 内幕信息保密管理
         第十一条 公司各分公司、子公司均应根据实际情况参照实施本内幕信息保密制度。
         第十二条 公司全体董事、监事及其他知情人员在公司信息尚未公开披露前,应将信息知情范围控制到最小。
         第十三条 有机会获取内幕信息的内幕人员不得向他人泄露内幕信息内容、不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。
         第十四条 内幕信息尚未公布前,内幕人员不得将有关内幕信息内容向外界泄露、报道、传送,不得在公司局域网或网站以任何形式进行传播和粘贴。
         第十五条 由于工作原因,经常从事有关内幕信息的证券、财务等岗位的相关人员,在有利于内幕信息的保密和方便工作的前提下,应具备独立的办公场所和专用办公设备。
         第十六条 打字文印人员在打印有关内幕信息内容的文字材料时,应设立警示标识,无关人员不得滞留现场。
         第十七条 内幕信息知情人应采取设立密码及经常更换密码等相应措施,保证电脑储存的有关内幕信息资料不被调阅、拷贝。
         第十八条 内幕信息公布之前,机要、档案工作人员不得将载有内幕信息的文件、软(磁)盘、光盘、录音(像)带、会议记录、会议决议等文件、资料外借。
         第十九条 公司向大股东、实际控制人以及其他内幕信息知情人员提供未公开信息的,应在提供之前,确认已经与其签署保密协议或者其对公司负有保密义务。
         对大股东、实际控制人没有合理理由要求公司提供未公开信息的,公司董事会应予以拒绝。
         第二十条 非内幕信息知情人应自觉做到不打听内幕信息。非内幕信息知情人自知悉内幕信息后即成为内幕信息知情人,受本制度约束。
                    第五章 内幕信息知情人备案管理
         第二十一条 公司应如实、完整记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单,以及知情人知悉内幕信息的时间和内幕信息的内容。
         第二十二条 公司在签订重大合同或将内幕信息提供给聘请的保荐机构、律师事务所和会计师事务所等中介服务机构时,应与对方签订保密协议,明确协议各方的权利、义务和违约责任,并要求对方提供内幕信息知情人名单,包括姓名、职务、知悉内幕信息的时间、身份证号码等信息。
         第二十三条 公司在年报前因特殊情况需提前向税务、统计等行政机关及银行等相关机构报送年度财务报表的,应书面发函告知其应履行的信息保密义务。
         第二十四条 公司董事会秘书授权证券部负责内幕信息知情人登记备案工作,当发生对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大未公开事项,证券部应实时记录内幕信息形成时间和信息未披露前各环节公司内部所有知情人信息,所涉环节包括但不限于筹划、编制、传递、审批、披露等,记录项目至少应包括知情人姓名、身份证号、职务、获悉内幕信息时间及直系亲属名单等,登记材料经董事长确认后存入公司档案备查。
         第二十五条 公司应在下列情形下向上海证券交易所报送相关文件的同时,向中国证监会湖南监管局和上海证券交易所报备《内幕信息知情人登记表》:
         (一)报送年报、半年报相关披露文件的同时;
         (二)报送利润分配和资本公积金转增股本实施公告的同时;
         (三)报送公司董事会审议通过再融资或并购重组等相关文件的同时;
         (四)报送公司董事会审议通过股权激励等相关文件的同时;
         (五)报送出现重大投资、重大对外合作等可能对公司证券价格产生重大影响的相关文件的同时。
                           第六章 责任追究
         第二十六条 内幕信息知情人违反本制度擅自泄露内幕信息,或由于失职导致违规,给公司造成严重影响或损失时,公司将按情节轻重,对责任人员给予批评、警告、记过、罚款、留用察看、解除劳动合同,以及适当的赔偿要求。以上处分可以单处或并处。
         中国证监会、上海证券交易所等监管部门另有处分的可以合并处罚。
         第二十七条 内幕信息知情人违反本制度规定,在社会上造成严重后果,给公司造成重大损失,构成犯罪的,将移交司法机关依法追究刑事责任。
                              第七章 附则
         第二十八条 本制度未尽事宜,按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行;如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的公司章程相抵触时,按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行。
         第二十九条 本制度由公司董事会负责解释。
         第三十条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施。

湖南郴电国际发展股份有限公司

                                   2011年7月15日

 

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